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隨著全國私/募基金市場規(guī)模的回升,有的公募投資 人跳槽轉(zhuǎn)向私/募基金行業(yè)。對(duì)于原本就從事基金行業(yè)的投資 者來說,進(jìn)軍私募行業(yè)可謂是駕輕就熟;但對(duì)于從未接觸過私/募基金行業(yè)的投資 者來說,私/募基金行業(yè)就顯得十分陌生了。從私/募基金公司注冊(cè),到私/募基金備案,步驟繁瑣復(fù)雜,在實(shí)際操作過程中很容易踩坑。今天小編就根據(jù)實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)為大家整理了私/募基金公司備案時(shí)所需滿足的條件和材料,以供參考。

私/募基金管理人備案要求(協(xié)會(huì)備案):

1、注冊(cè)資 金不得低于1000w,實(shí)繳注冊(cè)資 本為注冊(cè)資 金25％以上;

2、具備實(shí)際經(jīng)營場地,并且能提供場地租賃憑證 以及二次消防驗(yàn)收合格 證 ;

3、具備5-6名人員,包括私/募基金公司法人、風(fēng)控、投資 經(jīng)理或基金經(jīng)理以及行政財(cái) 務(wù) 等,其中法人風(fēng)控和投資 經(jīng)理或基金經(jīng)理必須具備基金從業(yè)資 格 證 書;

4、證 券類私/募基金管理人備案的,需要額外提供一名基金經(jīng)理近3年連續(xù)6個(gè)月證 券類產(chǎn)品業(yè)績證 明;

5、主要出資 人、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身不得曾經(jīng)從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資 、融資 租賃、配資 業(yè)務(wù) 、小額理財(cái) ;

股東要求

小額借貸、p2p/p2b、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私/募基金業(yè)務(wù) 相沖突業(yè)務(wù) ,股東不得持有或曾經(jīng)持有上述沖突業(yè)務(wù) 。

私/募基金備案基本資 料：

1、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片

2、機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片

3、登記承諾函(由系統(tǒng)提供模板)

4、公司章程/合伙協(xié)議(銀行回單或驗(yàn)資 報(bào)告)

5、營業(yè)執(zhí)照(需要三證 合一)

6、管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料

私/募基金備案相關(guān)制度資 料：

1、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

2、信息披露制度

3、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度

4、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資 交易制度

5、合格 投資 者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

6、合格 投資 者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

7、私/募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度

8、公平交易制度(私/募證 券基金管理人)

9、從業(yè)人員買賣證 券申報(bào)制度(私/募證 券基金管理人)

10、其他制度

私/募基金備案財(cái) 務(wù) 信息資 料：(財(cái) 務(wù) 信息資 料是針對(duì)于僅適用于成立一年以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu))

1、上一年度資 產(chǎn)負(fù)債表

2、上一年度損益表

3、上一年度現(xiàn)金流量表

4、審計(jì)報(bào)告

5、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所營業(yè)執(zhí)照

私/募基金備案出資 人信息資 料：

1、身份證 或營業(yè)執(zhí)照等主體證 明文件

2、實(shí)繳出資 證 明(自然人)

3、學(xué)位/學(xué)歷證 明文件

私/募基金備案實(shí)際控制人信息資 料：

1、身份證 或營業(yè)執(zhí)照等主體證 明文件

2、學(xué)位/學(xué)歷證 明文件

3、與管理人之間的控制關(guān)系圖

私/募基金備案高管信息資 料：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄 "從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中進(jìn)行從業(yè)資 格 注冊(cè)或個(gè)人信息登記高管信息在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中注冊(cè)或登記成功后,第t+1日更新至"資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 綜合報(bào)送平臺(tái)"。需在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中上傳的基本文件資 料如下：

1、個(gè)人照片(規(guī)格 3×4cm,不超過100kb,底色為紅或藍(lán))

2、基金從業(yè)資 格 相關(guān)證 明文件

3、學(xué)位/學(xué)歷證 明文件

4、填寫簡歷,與法律意見書一致

5、勞動(dòng)合同

6、股東會(huì)決議(任職文件)

登記人法律意見書資 料：

1、律師事務(wù) 所執(zhí)業(yè)許可證

2、法律意見書,需要pdf格 式,無須壓縮包

3、律師事務(wù) 所就"私募管理人重要情況說明"出具的確認(rèn)函,需要加蓋律師事務(wù) 所公章,填寫律師執(zhí)業(yè)證 號(hào)

需要注意的是,除了需要準(zhǔn)備的以上基本文件外,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需在"資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 綜合報(bào)送平臺(tái)"上填寫其他相關(guān)信息。

綜上看來,私/募基金備案資 料屬實(shí)繁多,對(duì)于不熟悉私/募基金備案的投資 者來說,工作量實(shí)在太大,小編的建議是找專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)代備案。對(duì)于私/募基金注冊(cè)、私/募基金備案有疑問,可一同探討。